Chứng chỉ hành nghề chứng khoán: tỷ lệ đỗ, hình thức thi và hướng dẫn ôn tập

Kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thi trắc nghiệm trên máy tính, gồm hai phần: pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam, và phần chuyên môn phù hợp với loại chứng chỉ (Thông báo 05/TB-HĐTSH ngày 29/5/2026). Mỗi phần thi được chấm riêng theo tỷ lệ phần trăm câu trả lời đúng, kết quả hiển thị ngay sau khi nộp bài và không phúc khảo bài thi trắc nghiệm trên máy tính. Cổng này có bài thi thử bám theo hai phần và các nội dung đã công bố.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là điều kiện để làm các nghiệp vụ như môi giới, phân tích và tư vấn đầu tư chứng khoán, nên đỗ kỳ thi sát hạch là bước đầu của người muốn hành nghề trong lĩnh vực này.

Người đang làm hoặc muốn làm môi giới, phân tích, tư vấn đầu tư chứng khoán, và sinh viên ngành tài chính chứng khoán.

Đơn vị tổ chức không công bố tỷ lệ đỗ chính thức cho kỳ thi này. Hãy thận trọng với các trang bên thứ ba nêu một con số cụ thể: mọi tuyên bố về tỷ lệ đỗ của kỳ thi này mà bạn thấy ở nơi khác đều chưa được kiểm chứng.

Thí sinh chưa đạt một phần được thi lại phần chưa đạt trong vòng một năm. Số lần thi lại và thủ tục cụ thể xem thông báo của từng đợt.

Đạt khi trả lời đúng từ 60% số câu hỏi trở lên của mỗi phần thi ở cả hai phần. Chưa đạt một phần thì được thi lại phần chưa đạt trong vòng một năm (Nghị định 155/2020/NĐ-CP, sửa đổi bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP). Hình thức: thi trên máy tính; kết quả có ngay sau khi nộp bài. Kỳ thi này chưa có tỷ lệ đỗ chính thức được công bố, nên ở đây không nêu con số nào.

Kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán thi trắc nghiệm trên máy tính, gồm hai phần: pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam, và phần chuyên môn phù hợp với loại chứng chỉ (Thông báo 05/TB-HĐTSH ngày 29/5/2026). Mỗi phần thi được chấm riêng theo tỷ lệ phần trăm câu trả lời đúng, kết quả hiển thị ngay sau khi nộp bài và không phúc khảo bài thi trắc nghiệm trên máy tính. Cổng này có bài thi thử bám theo hai phần và các nội dung đã công bố. Thi trắc nghiệm trên máy tính · hai phần: pháp luật chứng khoán và chuyên môn theo loại chứng chỉ · đạt khi trả lời đúng từ 60% số câu của mỗi phần · kết quả hiển thị ngay sau khi nộp bài. Đạt khi trả lời đúng từ 60% số câu hỏi trở lên của mỗi phần thi ở cả hai phần. Chưa đạt một phần thì được thi lại phần chưa đạt trong vòng một năm (Nghị định 155/2020/NĐ-CP, sửa đổi bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP).

• Khái quát pháp luật chứng khoán, nguyên tắc và hành vi bị cấm7%
• Công ty đại chúng và quản trị công ty8%
• Chào bán chứng khoán6%
• Niêm yết, đăng ký giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán6%
• Công ty chứng khoán và người hành nghề chứng khoán6%
• Quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ và công ty đầu tư chứng khoán6%
• Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán4%
• Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán4%
• Quản lý nhà nước, thanh tra, xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp3%
• Kiến thức cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán8%
• Phân tích và đầu tư chứng khoán11%
• Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán8%
• Tư vấn tài chính doanh nghiệp và bảo lãnh phát hành chứng khoán8%
• Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp7%
• Quản lý quỹ và quản lý danh mục tài sản8%

Đề cương nội dung chia câu hỏi vào 15 lĩnh vực: Khái quát pháp luật chứng khoán, nguyên tắc và hành vi bị cấm (7,0%); Công ty đại chúng và quản trị công ty (8,0%); Chào bán chứng khoán (6,0%); Niêm yết, đăng ký giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán (6,0%); Công ty chứng khoán và người hành nghề chứng khoán (6,0%); Quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ và công ty đầu tư chứng khoán (6,0%); Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán (4,0%); Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (4,0%); Quản lý nhà nước, thanh tra, xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp (3,0%); Kiến thức cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán (8,0%); Phân tích và đầu tư chứng khoán (11,0%); Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán (8,0%); Tư vấn tài chính doanh nghiệp và bảo lãnh phát hành chứng khoán (8,0%); Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp (7,0%); Quản lý quỹ và quản lý danh mục tài sản (8,0%).

Điều kiện dự thi và hồ sơ đăng ký do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và SRTC thông báo cho từng đợt thi (ví dụ thông báo nhận hồ sơ đăng ký dự thi đợt II năm 2026). Hãy xem chi tiết trong thông báo chính thức của từng đợt thi.

Mức lệ phí hiện hành được thông báo theo từng đợt nên không nêu số tiền ở đây. Hãy xem thông báo của SRTC cho đợt thi bạn đăng ký.

Thông tư 135/2025/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 09/02/2026 và đề cập việc chuyển chứng chỉ hành nghề từ bản giấy sang điện tử; thời hạn và điều kiện duy trì xem quy định hiện hành.

Hãy bắt đầu với các lĩnh vực có tỷ trọng lớn nhất: Phân tích và đầu tư chứng khoán (11,0%); Công ty đại chúng và quản trị công ty (8,0%); Kiến thức cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán (8,0%). Sau đó học các lĩnh vực còn lại và kết thúc bằng các bài thi thử đầy đủ có tính giờ gồm 100 câu trong một lần ngồi.

Quy định về thi và hành nghề chứng khoán thay đổi theo văn bản mới. Hướng dẫn này theo các tài liệu nêu ở mục Xác minh tính đến tháng 10 năm 2026; hãy kiểm tra văn bản và thông báo mới nhất trước khi đăng ký.